Děkujeme za vaši dotaz! Jeden z našich pracovníků vás brzy kontaktuje.
Děkujeme za rezervaci! Jeden z našich pracovníků vás brzy kontaktuje.
Návrh Školení
Institucionální modul: Základy due diligence
- Přehled rámčových struktur due diligence v finančních institucích.
- Struktury správy, zodpovědnost a odpovědnosti.
- Integrace s řízením rizik a interními kontrolními systémy.
- Způsob, jak zarovnat due diligence se strategií organizace a kulturou souladu s normativními předpisy.
Manažerský modul: Vedení a dohled
- Odpovědnosti rad a řídicích týmů v oblasti dohledu nad souladem s normativními předpisy.
- Vytváření komisí pro soulad s normativními předpisy a mechanismů odpovědnosti.
- Monitorování výkonu, odhalování problémů a plánování opravných opatření.
- Etické vedení a rozhodovací rámce.
Modul pro marketing a prodej: Etická chování a transparentnost klientů
- Due diligence v akvizici klientů a marketingových činnostech.
- Řízení konfliktu zájmů a transparentnost při zveřejňování informací.
- Zajištění ochrany dat a souhlasu v komunikaci s klienty.
- Monitorování prodejních praktik na soulad s normativními předpisy a rizikem pověsti.
Technický modul: Operační a datová due diligence
- Mapování toku dat a identifikace citlivých informací.
- Posouzení systémových kontrol a postavení kyberbezpečnosti.
- Integrace hodnocení technologického rizika do revizních kontrol souladu s normativními předpisy.
- Nástroje a automatizace pro sběr dat due diligence a jejich hlášení.
Finanční modul: Finanční integritu a analýza rizik
- Hodnocení finančního výkonu, solventnosti a likvidity.
- Posouzení protistran a dodavatelů pro finanční stabilitu.
- Prevence finanční trestné činnosti: AML, CFT a vyhodnocování sankcí.
- Detekce podvodu, interní audit a indikátory rizik.
Právní a regulační modul: CRS, FATCA a globální povinnosti souladu s normativními předpisy
- Pochopení Společného hlášecího standardu (CRS) a požadavků FATCA.
- Due diligence pro daňové sídlo, vyhledávání známek a sebehlášení.
- Klíčové právní rámce: OECD, MCAA a vnitrostátní implementace.
- Řízení pokut, opravných opatření a povinností hlášení.
Modul pro životní prostředí, zdraví, bezpečnost a integritu podnikání
- Integrace ESG do praktik due diligence.
- Soulad s normativními předpisy v oblasti zdraví a bezpečnosti ve finančních a operačních činnostech.
- Politiky integrity podnikání a protiprávních opatření.
- Hlášení rizik udržitelnosti a mezí souladu s normativními předpisy.
Informační technologický modul: Správa dat a soulad s normativními předpisy v oblasti bezpečnosti
- Rámce IT správy a řízení digitálních rizik.
- Standardy integrity dat, uchování a trasovatelnosti.
- Soulad s normativními předpisy v digitální transformaci a adopci AI.
- Reakce na incidenty, obnovení po havárii a plánování odolnosti.
Integrativní modul: Připravenost k správě rizik a auditu
- Konsolidace výsledků due diligence napříč odděleními.
- Vytváření integrovaných řídicích panelů a rámce pro hlášení souladu s normativními předpisy.
- Připravenost na externí audit a inspekce regulačních orgánů.
- Vytváření plánů pro kontinuální zlepšování a vzdělávání.
Studia případů a praktické cvičení
- Revize a klasifikace ukázkových souborů due diligence klientů a dodavatelů.
- Simulace scénáře rizikového hodnocení v několika modulech.
- Vytváření plánů pro opravná opatření a monitorování.
Shrnutí a další kroky
Požadavky
- Pochopení procesů finančního souladu s normativními předpisy a řízení rizik.
- Znalost základních daňových, regulačních nebo AML/KYC konceptů.
- Zkušenosti s onboardováním klientů nebo správními funkcemi jsou užitečné.
Cílová skupina
- Odborníci na soulad s normativními předpisy a řízení rizik.
- Právní a auditní odborníci.
- Manažeři operací, financí a IT zapojení do procesů due diligence.
21 Hodiny
Reference (4)
Zkušenosti školenáře a jeho způsob předávání obsahu
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurz - FinOps
Přeloženo strojem
Osobní služba a zaměřená na moje potřeby
ANN - New Vitality Clinic
Kurz - GnuCash for Business Accounting
Přeloženo strojem
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurz - Financial Markets
Přeloženo strojem
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Kurz - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Přeloženo strojem
