Návrh Školení
Institucionální modul: Základy due diligence
- Přehled rámeců due diligence ve finančních institucích
- Struktury governance, odpovědnost a řetězce reportování
- Integrace s řízením rizik a vnitřními kontrolními systémy
- Soulad due diligence s organizací strategií a kulturou compliance
Řídicí modul: Vedoucí a dohled
- Odovědnost správců a představenstva v dohledu nad compliance
- Zavedení výborů pro compliance a mechanizmů odpovědnosti
- Monitoring výkonu, eskalace a plánování nápravných opatření
- Etické vedení a rámec pro rozhodování
Marketingový a prodejní modul: Etické chování a transparentnost vůči klientům
- Due diligence při získávání klientů a marketingových aktivitách
- Správa kolizí zájmů a transparentnost v odhalování informací
- Zajištění ochrany dat a souhlasu v komunikaci s zákazníky
- Monitoring prodejních praxí z hlediska compliance a reputačního rizika
Technický modul: Operační a datové due diligence
- Mapování toků dat a identifikace citlivých informací
- Hodnocení systémových kontrol a kybernetické bezpečnosti
- Integrace technického rizika do revizí compliance
- Nástroje a automatizace pro shromažďování a reportování dat due diligence
Finanční modul: Finanční integrita a analýza rizika
- Hodnocení finančního výkonu, solvence a ukazatelů likvidity
- Hodnocení obchodních partnerů a dodavatelů z hlediska finanční stability
- Prevence finančního zločinu: AML, CFT a kontrola sankcí
- Detekce podvodu, vnitřní audity a ukazatele varování
Právní a regulační modul: CRS, FATCA a globální povinnosti compliance
- Rozumění požadavkům Společného referenčního standardu (CRS) a FATCA
- Due diligence pro daňovou rezidenci, vyhledávání indicií a samo-certifikace
- Klíčové právní rámce: OECD, MCAA a vnitrostátní provádění
- Správa pokut, nápravy a reportovacích povinností
Modul životního prostředí, zdraví a bezpečnosti a integrity podnikání
- Integrace ESG do praxí due diligence
- Dodržování předpisů týkajících se zdraví a bezpečnosti ve finančních a operačních aktivitách
- Politiky integrity podnikání a opatření proti korupci
- Reportování rizik udržitelnosti a mezér v compliance
Modul informačních technologií: Správa dat a bezpečnost compliance
- Rámce IT governance a správa digitálního rizika
- Standardy integrity, retentionu a traceability dat
- Regulační compliance při digitální transformaci a zavádění AI
- Reakce na incidents, zotavení po katastrofách a plánování odolnosti
Integrační modul: Governance, riziko a připravenost na audit
- Konsolidace zjištění due diligence napříč odděleními
- Vytváření integrovaných compliance dashboardů a reportovacích rámeců
- Příprava na externí audity a inspekce regulatorů
- Rozvoj plánů pro nepřetržité zlepšování a vzdělávání
Kazuistiky a praktická cvičení
- Revize a klasifikace vzorových souborů due diligence klientů a dodavatelů
- Simulace scénáře rizikového hodnocení s více moduly
- Development plánu nápravných opatření a monitoringu
Shrnutí a další kroky
Požadavky
- Pochopení procesů finančního compliance a rizikového managementu
- Znalost základních konceptů daně, regulace nebo AML/KYC
- Zkušenosti s onboardingem klientů nebo funkcemi governance jsou výhodou
Cílová skupina
- Členové řízení a správcové rizik
- Právníci a auditoři
- Manažeři operací, financí a IT zapojení do procesů due diligence
Reference (3)
Jak spravovat finanční záležitosti firmy
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurz - Learning Xero
Přeloženo strojem
Flexibilita v podání kurzu a interaktivní přístup. Trainer byl ochotný zodpovědět otázky, jasně vyjasňoval pochybnosti a během setkání také zohledňoval návrhy účastníků. Výcvik byl dobře strukturovaný a informativní.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurz - Financial Analysis in Excel
Přeloženo strojem
Dobrá komunikace, otevřená pro diskusi, udržovala to zajímavé a angažující
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurz - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Přeloženo strojem
