Návrh Školení

Základy Souladu a správy rizik souvisejících se souladem

  • Chápání Souladu a s ním spojených rizik
    • Jaké jsou důležité oblasti?
    • Kdo jsou zainteresovaní strany Souladových důstojníků a Důstojníků hlášení o praní špinavých peněz?
    • Chápání a likvidace rizik neplnění souladu

Vytváření a správa řídicího rámce pro správu rizik souvisejících se souladem

  • Chápání přístupu k řízení rizik.
  • Dopad na podnik – pozitivní i negativní – vytvořením přístupu k řízení rizik.

Soulad a korporátní správa

  • Co je to korporátní správa?
  • Jak interaguje s Souladem?
  • Kdo jsou zainteresovaní strany?
  • Principy korporátní správy
  • Manažerské výkonné orgány
  • Kódy a směrnice
  • Korporátní správa a prevence finanční trestné činnosti

Kontroly a řízení souladu

  • Co od Souladových důstojníků očekávají regulativy?
  • Vytváření programu monitorování souladu

Další aspekty finanční trestné činnosti

  • Praní špinavých peněz a financování terorismu – nový pohled.
  • Podvod
  • Ochrana dat a informační bezpečnost
    • Osobní a citlivé informace
    • Politiky ochrany dat
  • Podezírané a korupce
    • Zákon o podezíranosti z roku 2010 (UK)
    • Zákon o cizích a podezřelých praktikách (USA)
    • Jiné oblasti, které je třeba zvážit
  • Dopad Brexitu
  • Manipulace na trzích a insider trading
  • Sankce

Finanční trestná činnost v mezinárodním podnikání, offshore centrech a u klientů s vyššími finančními prostředky

  • Proč se finanční zločinci zaměřují na mezinárodní podnikání, offshore centra a klienty s vyššími finančními prostředky?
  • Jaké jsou hlavní rizika spojená s touto činností?

Budoucnost

  • Kde jsou dnešní oblasti rizika v Souladu a jeho správě?
 21 hodiny

Počet účastníků


Cena za účastníka

Reference (2)

Nadcházející kurzy

Související kategorie