Děkujeme za vaši dotaz! Jeden z našich pracovníků vás brzy kontaktuje.
Děkujeme za rezervaci! Jeden z našich pracovníků vás brzy kontaktuje.
Návrh Školení
Identifikace a vyhodnocení klíčových rizik
- Analýza role Compliance Officera, MLRO, MLCO, interního auditu a představenstva
- Co dělá efektivního Compliance Officera?
- Odpovědnost Compliance Officer
- Vzájemné závislosti s ostatními řídicími funkcemi
- Primární, sekundární a na vyžádání
- Compliance Officer's Activities – a požadovaná podpora
Návrh a implementace efektivního rámce shody včetně programu monitorování
- Analýza právních a regulačních pravidel
- Identifikace rizik
- Navrhování řízení a postupů
- Generování manažerských informací
- Vytvoření efektivní kultury dodržování předpisů
- Sledování
Soulad a Corporate Governance
- Koncepty v Corporate Governance a jak tyto pomáhají řídit rizika
- Pískání na píšťalku
- Role režiséra
- Vytvoření efektivní desky
- Rozlišení rolí výkonného a nevýkonného ředitele
- Vytváření a efektivní využívání Corporate Governance výborů např. Audit, Odměňování
- Finanční výkaznictví a Corporate Governance
- Turnbullova zpráva a efektivní řízení rizik
Nejnovější místní a mezinárodní regulační problémy související s dodržováním předpisů a prevencí Financial Crime
- Problémy s dodržováním předpisů
- Problémy v boji proti praní špinavých peněz (AML) a boji proti financování terorismu (CTF)
- Problémy s podvody
- Problémy s krádeží identity
- Problémy s phishingem
Řízení rizika praní špinavých peněz
- Offshore záležitosti, PEPs a EPs
- Poznej svého klienta (KYC) a identifikace a ověření (ID&V)
- Risk-Management přístup
- Případové studie
Další regulační rizika
- Informační bezpečnost a Data Protection
- Zneužívání trhu a obchodování zasvěcených osob
- Úplatkářství a korupce
- Sankce
- …a další typy a rizika v on-shore a off-shore bankovnictví
Human Factors v Risk Management
- Pochopení významu lidské chyby v prostředích řízených postupy
- Běžné problémy lidského faktoru
- Strmé přechody autority
- Reliance vysává
- Dominantní jedinci
- Identifikace a řešení problémů lidského faktoru
- Rozvoj efektivní kultury dodržování předpisů
Trestné zneužívání služeb privátního bankovnictví, trustů a korporátních služeb
- Analyzovány offshore společnosti a korporátní služby
- Analyzovány offshore trusty a služby správce
- Kritičnost svěřenecké povinnosti
- Pochopení obchodního zdůvodnění
- AML trust a zranitelnost společnosti
- Příklady zneužívání
- Případové studie
7 hodiny
Reference (1)
Trenér, Richard byl velmi dobrý.
Lisa
Kurz - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Přeloženo strojem