Návrh Školení
Úvod
Přehled finančních regulačních orgánů / regulátorů / dozorových agentur
Přehled relevantní legislativy
Porozumění Zákonu o splátkových prodejcích
Porozumění Zákonem o platebních službách
Komunikační opatření (AML, CFT, KYC, CDD, FATF a další)
Hodnocení stávajících zásad a postupů
Vytvoření programu dodržování předpisů
Implementace programu dodržování předpisů
Dodržování předpisů v rámci organizace
Předávání školení o dodržování předpisů
Dodržování předpisů týkajícího se testování a monitorování
Hodnocení rizik souvisejících s novými produkty a službami
Doporučení strategií pro zmírňování rizik
Splnění požadavků na podávání zpráv
Příprava na lokální a vzdálené auditace a inspekce
Zpracování konfliktů a sporů
Shrnutí a další kroky
Požadavky
- Pochopení operací platebních služeb v Japonsku
Cílová skupina
- Správci platebních služeb
- Odpovědné osoby za dodržování předpisů v organizaci poskytující platební služby
Reference (1)
Instruktor byl nápomocný.
Attila - Lifial
Kurz - Compliance and the Management of Compliance Risk
Přeloženo strojem