Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Návrh Školení
Identifikace a vyhodnocení klíčových rizik
- Analýza role Compliance Officera, MLRO, MLCO, interního auditu a představenstva Co dělá efektivního Compliance Officera? Odpovědnost Compliance Officer Vzájemná závislost s ostatními kontrolními funkcemi Primární, sekundární a na vyžádání Compliance Officer Activitiy – a požadovaná podpora
Návrh a implementace efektivního rámce shody včetně programu monitorování
- Analýza právních a regulačních pravidel Identifikace rizik Návrh kontroly a postupů Generování manažerských informací Vytvoření efektivní kultury dodržování předpisů Monitorování
Compliance a firemní Governance
- Koncepty v podnikovém Gořízení a jak tyto pomáhají řídit rizika Whistle blowing Role ředitele Vytvoření efektivní rady Rozlišení rolí výkonného a nevýkonného ředitele Vytvoření a efektivní využití výborů podnikového Gořízení, např. audit, odměňování Finanční výkaznictví a Firemní Governance Turnbullova zpráva a efektivní řízení rizik
Nejnovější místní a mezinárodní regulační problémy související s dodržováním předpisů a prevencí Financial Crime
- Problémy s dodržováním předpisů Problémy v boji proti praní špinavých peněz (AML) a potírání financování terorismu (CTF) Problémy s podvody Problémy s krádeží identity Problémy s phishingem
Řízení rizika praní špinavých peněz
- Offshore problémy, PEP a EP Poznej svého klienta (KYC) a identifikace a ověřování (ID&V) Přístup k rizikuManagement Případové studie
Další regulační rizika
- Informační bezpečnost a Data Protection Zneužívání trhu a obchodování zasvěcených osob, úplatkářství a korupční sankce …a další typy a rizika v on-shore a off-shore bankovnictví
Lidské faktory v Risk Management
- Pochopení důležitosti lidských chyb v prostředích řízených procedurami Běžné problémy lidského faktoru Strmé gradienty autority Důvěra vysává Dominantní jednotlivci
Analyzované offshore společnosti a korporátní služby Offshore trusty a služby svěřenských správců analyzovány Kritičnost svěřenecké povinnosti Pochopení obchodního zdůvodnění AML trust a zranitelnost společnosti Příklady zneužití Případové studie
7 hodiny
Reference (1)
Trenér, Richard byl velmi dobrý.
Lisa
Kurz - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated